MiFID - Директива о рынках финансовых инструментов

В соответствии с новым нормативным регулированием ЕС всем юридическим лицам, осуществляющим сделки с финансовыми инструментами, необходим международный идентификационный код.

С 3 января 2018 года поставщики и получатели инвестиционных и связанных с таковыми услуг должны следовать Директиве о рынках финансовых инструментов 2014/65/EU (Markets In Financial Instruments Directive или MiFID II) и Регламенту о рынках финансовых инструментов № 600/2014 (MiFIR), в соответствии с которым для всех юридических лиц, проводящих сделки с финансовыми инструментами, требуется дополнительная идентификация при помощи уникального международного идентификатора юридического лица – кода LEI (Legal Entity Identifier).

Код LEI – это международный идентификатор, комбинация из 20 буквенно-цифровых символов, позволяющая определять партнеров по сделке с финансовыми инструментами независимо от государства. Код LEI не заменяет присваиваемый Регистром предприятий ЛР регистрационный номер.

Кому и зачем необходим код LEI?

С 3 января 2018 года в соответствии с требованиями MiFID II и MiFIR код LEI необходим всем предприятиям, осуществляющим сделки (напр., приобретение или отчуждение) с различными финансовыми инструментами (напр., акциями, облигациями, ETF-s (биржевыми фондами), производными финансовыми инструментами и пр.). Коды LEI необходимы также для тех сделок, во время которых юридические лица хочет осуществить отчуждение финансовых инструментов, приобретенных до даты начала применения новых требований.

LEI создан с целью обеспечения более совершенного надзора за финансовым рынком и для обеспечения его прозрачности, поскольку кредитные учреждения, подавая отчетность о совершенных юридическими лицами финансовых сделках в надзорные учреждения (Комиссия рынка финансов и капитала), должны использовать в качестве идентификатора предприятия код LEI предприятия. Если предприятие не предоставит банку действительный код LEI, банк SEB не правомочен принять распоряжение о сделке с финансовыми инструментами.

Где можно получить код LEI?

Коды LEI присваивают сертифицированные Глобальной системой идентификации юридических лиц (Global Legal Entity Identifier Foundation или GLEIF) учреждения (Local Operating Unit).

Мы не рекомендуем ни одно конкретное учреждение, а предлагаем контакты ряда популярнейших в Балтии и Северных странах учреждений, выдающих коды LEI:

• Nasdaq CSD
• NordLEI
• Bloomberg
• BalticLEI

Полный список учреждений, предлагающих получение и поддержание LEI

Если Ваше предприятие уже имеет код LEI, то новый код не требуется. Код LEI следует предоставить банку в нижеприведенном порядке. Если Вы не знаете, есть ли у Вашего предприятия действительный код LEI, то это можно проверить на сайте GLEIF по наименованию предприятия.

Что нужно делать для получения кода LEI?

Чтобы подать заявку на получение кода LEI, Вы должны выбрать организацию, выдающую коды LEI (из списка учреждений, упомянутых на www.gleif.org). Затем на домашней странице этого учреждения необходимо заполнить заявку, указав необходимую информацию.

Обычно это полное наименование предприятия, форма предпринимательской деятельности (например, общество с ограниченной ответственностью), регистрационный номер, государство и адрес предприятия.

Сколько стоит приобретение LEI и как долго надо ждать, чтобы получить код LEI?

Для кода LEI определена плата за регистрацию и годовая абонентская плата, поэтому перед его приобретением обязательно следует оценить потенциальные расходы: в соответствии с выбранным учреждением, выдающим коды LEI, издержки могут различаться.

В настоящий момент регистрация кода LEI стоит примерно 65–200 евро. В свою очередь, ежегодная абонентская плата составляет примерно 50–100 евро.

Срок получения кода LEI обычно достигает 1-2 недель.

Если Ваше предприятие не планирует совершать новые финансовые сделки непосредственно после вступления требований в силу, то код LEI можно и не приобретать сразу, однако следует учитывать, что при возобновлении сделок код LEI будет обязательным идентификатором предприятия при сделке с финансовыми инструментами, который следует указать перед совершением первой сделки.

Где и кому в банке SEB можно передать полученный код LEI?

Чтобы Вы могли совершать сделки с финансовыми инструментами, просим перед планируемой сделкой ввести код LEI в разделе интернет-банка Ценные бумаги/счета ценных бумаг или сообщить код LEI своему управляющему сделками предприятия.

С кем связаться, если возникают дополнительные вопросы?

В случае возникновения дополнительных вопросов просим звонить по телефону 26668777, 67779988, Skype (SEB_Latvija). Вы можете связаться и со своим управляющим сделками в банке SEB.