Уведомление владельцам долей/акционерам указанных в Приложении 1 организаций коллективного инвестирования в переводные ценные бума-ги (далее – «Фонды»)

2 ноября 2016 года компания SEB Asset Management S.A. (SEB AM), выступающая в ка-честве управляющей компании, завершит слияние с компанией SEB Investment Management AB (SEB IM АВ). В связи с этим, SEB IM АВ также откроет филиал в Люк-сембурге. Слияние и наличие филиала позволят упростить структуру управления ком-паний фондов группы SEB.

SEB IM AB была создана 19 мая 1978 как общество с ограниченной ответственностью (aktiebolag, AB). Ее зарегистрированный офис в Швеции находится по адресу:
Sveavägen 8, SE-106 40 Stockholm. Орган по финансовому надзору Швеции, Finansin-spektionen, выдал SEB IM АВ лицензию на управление организациями коллективного инвестирования в переводные ценные бумаги, а также на доверительное управление финансовыми инструментами и инвестиционными портфелями в соответствии с Зако-ном Швеции «Об организациях коллективного инвестирования в переводные ценные бумаги» (SFS 2004:46).

Влияние изменений на Вас и фонды

• В настоящее время фонды находятся под управлением компании SEB AM. После слияния SEB AM и SEB IM AB, фонды будут управляться непосредственно ком-панией SEB IM AB или через ее филиал в Люксембурге. Фонды продолжат нахо-диться в Люксембурге. Управление рисками и центральное управление будут осуществляться люксембургским филиалом – компанией SEB IM AB.
• Инвестиции фондов будут соответствовать принципам этических норм и/или долгосрочной стабильности, которых придерживается компания SEB IM AB.
• Страны G20, Сингапур и Гонконг будут добавлены в список стран, которые вы-пускают или гарантируют переводные ценные бумаги и инструменты денежно-го рынка, в которые Фонды могут инвестировать средства.
• Изменение раздела 5.2.1 «Ограничение выпуска» проспекта Фонда позволяет управляющей компании Фонда принять соответствующие меры в отношении запрещенных лиц, поскольку они указаны в проспекте Фонда. Это, например, могут включать блокирование счета запрещенного лица. Подобные действия будут выполняться в соответствии с законом, а также в интересах фондов и их инвесторов.
• Фонды могут устанавливать 10% порог в отношении погашения, а также могут отсрочивать погашения, которые превышают этот порог. С практической точки зрения это означает, что если общая сумма ордеров о погашении всех инве-сторов превышает 10% от стоимости нетто активов фонда (NAV) в один и тот же день, фонд может уменьшить размер заказов о погашении, чтобы общая сумма не превышала 10% от стоимости нетто-активов. Для повышения про-зрачности, комиссионное вознаграждение брокеров будет разбито на комис-сионное вознаграждение брокеров за исполнение и вознаграждение за иссле-дования. Последнее, в случае их проведения, может достигать в общей слож-ности 0,20% в год от стоимости чистых активов соответствующего субфонда.
• Обновленный проспект соответствующих Фондов будет включать изменения, внесенные с учетом требований нормативных актов, а также разъяснения и изменения редакционного характера.
• Обновленную документацию об услугах можно получить бесплатно по юриди-ческому адресу SEB AM, а также по юридическому адресу каждого акционерно-го инвестиционного фонда коллективного инвестирования в переводные цен-ные бумаги.
• Если Вы больше не хотите инвестировать в Ваш Фонд, Вы можете обменять свои акции/доли. Чтобы сделать это без комиссионной платы за погашение, Вы должны подать заявление в течение одного месяца с даты этого уведомления. Обратите внимание, что прибыль от сделок с финансовыми инструментами мо-жет облагаться налогом.

Если у Вас вопросы связанные с данной информацией, пожалуйста, свяжитесь с нами по электронной почте AM@sebgroup.lu.

С уважением,

Совет директоров SEB AM
Совет директоров каждого акционерного инвестиционного фонда коллективного ин-вестирования в переводные ценные бумаги

Приложение 1. Перечень фондов коллективного инвестирования в переводные ценные бумаги

• SEB Concept Biotechnology
• SEB deLuxe
• SEB Fund 1
• SEB Fund 2
• SEB Fund 3
• SEB Fund 4
• SEB Fund 5
• SEB High Yield
• SEB ÖkoLux
• SEB SICAV 1
• SEB SICAV 2
• SEB Strategy Fund

Приложение 2. Изменения, касающиеся конкретного фонда

SEB ÖkoLux, SEB Concept Biotechnology
Начиная с упомянутой в этом документе даты реализации SEB ÖkoLux и SEB Concept Biotechnology могут использовать свинг-ценообразование (swing pricing). Это принцип предназначен для защиты вложений владельцев долей во время притока или оттока значительных сумм средств. Если это произойдет, то управляющей компании, возможно, придется вносить коррективы, например, торговать на рынке, в целях поддержания требуемого размещения активов фондов. Торговля может влечь за собой расходы, которые влияют на цену доли в фонде и стоимость для владельцев.